如何提高国家自然科学基金申请的中标率
胡汉杰 2004年11月12日
原国家基金委化学部高分子学科主任

　　一年一度的国家自然科学基金的申请工作正在渐渐排上广大科研人员的案头，如何能申请到国家自然科学基金，如何提高自己所报项目的获准率，正逐渐成为众多学者思考的问题。根据本人在基金委工作多年的经验，本人体会，在国家基金项目的评审过程中，筛选优秀项目的依据主要是两个方面，即：申请书所报研究课题的重要性和从申请书中所体现出来的申请人的个人学术水平及工作能力。因此可以说提高申请基金中标率的关键，是申请书的选题和书面表达两个环节。如何在基金申请中做好这两个环节的工作，本文拟给出一些参考性建议。

　　一、如何选报一个好的研究课题

　申请书中所选的研究课题，是申请书是否具有竞争力的集中体现，如能选择一个有重要意义的研究课题，则该申请书自然就具备了潜在的竞争力。这里所谓的"有重要意义"，是指包括对发展科学有重要的学术意义；包括有潜在的重要新技术、新材料前景；也包括未来的科研成果对解决国民经济和社会发展有重大推动作用的多重意义上的重要性。而一般性的新产品开发，不具创新意义的一般性研究课题，其"重要"性较弱，因此在国家基金申请中不具竞争力。  
　　由于国家自然科学基金是为了发展科学（含技术）、发展国家基础性科学研究（含技术研究）而设立的基金，因此对申请项目除要求有"重要性"之外，还要求有"创新性"和"学术性"（含科学及技术两个方面）。当然，不同申请课题中体现的这种"创新性"和"学术性"程度会有所不同，创新性、学术性越强，竞争力会越强，而完全不具备创新性或学术性的课题是不具竞争力的。因此在申请国家基金的选题方向，申请者还要注意突出申报课题中的创新之处和在申请课题中主要拟研究的学术、技术问题。   
　　申请基金选题的来源不外乎是从自己工作积累中产生或从文献调研中产生。从自己工作积累中产生申请课题时应注意从自己工作的众多方面和众多实验现象中提炼出具有学术内容（含新技术内容）的问题来酝酿成申报基金的研究课题，这样通过提炼的课题才具有自己的创新性。而不要将现有手头工作集合起来，不加深化、不加提炼地"打包"成基金课题来申请基金，这样的效果往往是重点不突出，学术问题不突出、创新之处不突出，而影响基金申请的中标率。若申请基金的课题来源于文献调研、文献追踪，则应注意对文献工作应有自己的改进性想法或将文献上的新方法用于自己现有的工作，从而发展出新的具有某种创新意义的研究课题。这样来申请基金自然可以提高自己申请书的竞争力。不希望用完全追踪文献、完全重复文献或专利工作的思路来申报基金项目，这种课题即使再"新"，也是"重复"，也不具创新性，因此也就不具备在基金评审过程中的竞争力。  
　　下面举例说明什么样的选题才具备重要性、创新性、学术性：  
　　例课题１："聚丙烯和聚酰胺的共混研究"。这个课题给人一个"泛泛研究共混体系，发展增韧聚丙烯材料"的印象，若申请书的研究内容也是按这种思路来写，则在这种申请书中将看不到申请者拟研究的学术问题，看不到申请者的创新思路，而仅仅是以一种"炒菜"方式，摸索一种新的增韧聚丙烯的配方。这样的工作虽也需要，但学术性不突出，创新性不明显，工作水平也必然是一般性的，工作的重要性也属一般化，这样的立题在国家基金的申请中是不具竞争力的。  
　　例课题２："螺杆剪切因素对聚丙烯、聚酰胺共混体系与相形态的影响研究"。这个课题同样是研究聚丙烯和聚酰胺的共混体系，但研究内容显然已不再是该体系的最佳配方研究，而是深入到外力对不相容体系相形态的影响研究。这个课题中包含了重要学术问题，在研究这个学术问题中，可以体现出申请者自己的创新研究思路，这个课题的研究成果不仅可以提供新性能的聚丙烯材料，也可以从学术上、技术上在共混体系加工领域提供许多新知识。因此该课题的学术性、创新性、重要性（学术意义及新材料方面）均很明显，这样的课题如果在研究内容的书写方面深入地写出自己的工作思路，在基金评审中应当具有很强的竞争力。  
　　例１和例２的明显区别在于，课题１的选题内容是：只要求把成果做出来，而不管其中的道理，似是只想"知其然，而不问其所以然"；课题２选题的内容是，在研究变化规律的基础上，把最佳成果做出来，研究目标是"知其然，更要知其所以然"。课题１和课题２是在受理基金项目中经常遇到的两种思考方式，显然课题２的思考方式在申请国家自然科学基金项目时是有利的。  

　　二、如何填报申请书  

　　好的选题是基金申请中标的前题之一，但不是中标的全部依据。选到一个好的研究课题，申请者如何来做这个课题？在开展该工作方面是否有创新工作思路？申请者工作能力如何？等问题是第二环节基金评审的重要依据。如何回答好这些问题，如何在基金申请中书面表达出自己的工作能力和工作的创新思路，是基金申请中标的另一关键。  
　　在基金申请书中，体现申请者工作思路、工作能力的栏目为"报告正文"中第一项"立论依据和研究内容"中的"１．立论依据"，"２．研究内容"和"３．研究方案"（或"技术路线"）三个子栏目。因此填报好这三个子栏目是填报基金申请书的核心之处。  
　　对于"立论依据"栏目的填写，主要应填写如下内容：ａ．本项研究的重要性及工作背景简介（学术背景，技术背景，应用背景等），ｂ．本项课题的国内外研究现状、存在的学术问题、争论点及研究趋势，ｃ．本人开展此课题研究的工作基础、工作苗头、选择本课题的思路，ｄ．本课题的成果前景等四个方面。当然根据自己申请课题的实际情况，在具体填报"立论依据"时，可以根据上述四个方面有所增减，但上述内容的ａ、ｂ两项应是必须填写的内容。"立论依据"的填报内容，主要是说明所选课题的重要性及体现申请者本人对相关文献、工作背景分析等工作调研的能力和对本课题的深思熟虑的程度。显然，在"立论依据"栏把上述4方面的有关情况讲得越透彻，分析问题越深入，越能体现所选课题的重要性和申请者个人的研究能力。  
　　对于"研究内容"的填写，主要应填写：对拟研究课题中关键技术、技术问题的分析及拟着手解决、研究、认识的途径。不是要求仅写拟开展研究的工作步骤，而是要求填报在各工作步骤中，拟解决什么问题及解决问题的具体研究思路。"研究内容"栏目是申请者表达自己从事本研究工作的工作能力及创新思路的文字材料，因此若在本栏目中仅书写工作步骤是体现不出申请者的能力及从事本研究有何创新之处的。只有表达出具体的研究思路，才能从中体现出自己的工作能力和从事本研究的创新之处，只有这样，才能使自己的申请书和其它申请书相比，体现出竞争力。  
　　对于"研究方案"的填写，主要应填写：在"研究内容"栏目所列出的工作思路下，具体开展研究工作的方案、解决具体学术难题的方案等内容。如，具体的合成路线，如何获取数据及如何分析数据等。"研究方案"栏目的书写是体现本课题的工作思路是否可行，工作有否创新的文字材料。在"研究方案"栏目填报的内容，应是"研究内容"栏目所填的内容的细化和具体化，而不是上述内容再填写一遍。  
　　在填写"研究内容"和"研究方案"时，有关自己的学术思路，具体的技术路线，如何解决可能遇到的学术、技术难题等内容，应当尽可能地讲出来，以便评审人能基本了解你的工作思路，从而便于判断你的工作能力及工作水平。但评审人在评审你的项目时不必要完全精确掌握你的工作思路，因此申请人对自己工作思路的绝窍之处可以有所保留，不必百分之百地完全真实地写出来，以免自己工作泄密，这样做是允许的，也是应当注意的。  
　　在填报基金申请书时，其他栏目虽然相对上述三个子栏目的重要性有所降低，但也有必须注意之处，本文不再详述，仅简要归纳如下：  
　　"基本信息"（简表栏），应选准第一个申请学科和学科代码；  
　　"项目组成员表"栏，应注意所报成员姓名中，不要有超项者；  
　　"报告正文"中，1－4 "创新之处"栏，应在研究内容和研究方案书写的内容基础上，画龙点睛地指出创新之处即可，不必文字太多。  
　　　　　　　　 2－3 "申请人简历"栏，应有毕业学校，学位，论文题目，导师姓名及所从事过的主要工作和发表论文等内容。  
　　其它，"申请者承诺"及"项目成员承诺"，要本人签字。  

三、杰出青年基金的申请  

　 上述"如何填报申请书"的内容仅适合于自由申请项目、青年基金项目、地区基金项目及重点、重大项目子课题申请书的填报。对"杰出青年基金"的申请，由于没有申请书格式，仅有一个"申请提纲"，因此上述内容不适于"杰出青年基金"的申请。申请"杰出青年基金"的提纲大致包括以下内容，即：a．简表，b．所获项目情况和获奖情况，c．过去工作成绩、意义、评价，d．今后工作设想、研究内容、思路，e．所发表文章SCI及EI收录统计，f．论文、评价意见、获奖证书等附件。申请者应根据上述提纲，自己编写一本申请书材料。在编写"杰出青年基金"申请书时，对上述6条内容的编写建议如下：  
　　a．简表，填表即可；  
　　b．所获项目情况和获奖情况，分类，列表即可；  
　　c．过去工作成绩、意义、评价。这部分是申请书的核心部分，申请者应根据自己的学术成长过程，把在所从事过的工作（曾取得成就的工作）中，当时的工作思路，解决了什么重要学术、技术难题，取得了什么样的成果及这些成果在学术上、新技术方面的重要意义和别人对你的评价意见（包括稿件录取信、引文、获奖、鉴定、推广情况等）等内容按不同工作，逐项写出。这样编写素材的好处是，评审人可以从中了解你的成长过程及你在各项成果中所起的学术作用。在本项内容的编写中，请不要仅仅罗列成果及对成果的逐一说明，那样将难以体现你个人在成果中的学术作用及学术水平；  
　　d．今后工作设想、研究内容、思路。这个栏目也是杰出青年基金申请的核心部分之一，本栏目的内容类似一般基金申请书中的"立论依据"，"研究内容"，"研究方案"（技术路线）三个栏目的填报内容，唯"工作设想"部分不必像"立论依据"栏目那样用太多的文字来分析有关工作背景；  
　　e．SCI及EI收录。请情报单位查一下数据并盖章，然后填表即可；  
　　f．论文、评价意见、获奖证书等附件。整理上述证明材料，和申请书正文一起整编成册。  

　　四、其它应注意之处  

　　国家自然科学基金的申请一年只受理一次，而且总的中标率也只有20％左右，因此在申请国家自然科学基金项目时，应珍惜每一次申请机会。为了提高申请基金的中标率，除应做好选题和做好申请书的书面表达之外，在选题和书面表达之前做好充分准备也是必须的。这些准备工作包括：1．选题的酝酿，2．研究思路的酝酿二个方面的准备。  
　　在选题的酝酿方面，应结合自己工作的年终总结，找出自己现有工作中的新苗头，发现的新学术问题或通过文献调研结合自己的工作基础，寻找适合自己研究的新工作内容。在这种通过工作总结或文献调研来选择申请课题的过程中，要注意做到从一般性工作中提炼学术问题，从文献中及工作中发现新的创新思路，争取使自己的学术思路提高一步。这样做既有利于提高基金申请中的获准率，更有利于自己工作水平的尽快提高。  
　　在填报中申请书的酝酿方面，注意在选定课题之后，填报申请书之前，应考虑一下关于这个课题别人是怎样开展工作的，我再做此工作应从何处着手，以体现我的工作特色。选定大体工作思路后，应进一步考虑，我这样去研究可能遇到哪些重要学术、技术问题，对这些学术、技术问题，我准备如何去解决或如何加深对这些问题的认识程度，为最终认识或解决这些问题创造条件。  
　　有了上述两个方面的酝酿之后，应当基本可以做到深思熟虑，思路成熟，这样再填报基金申请书，对各栏目应填写的内容应是可以胸有成竹了。鉴于申请基金前最好有个酝酿过程，因此从时间上考虑，申请基金前的思考过程，最好从上年底开始着手。  
　　上述关于申请国家自然科学基金项目的技术性建议，原则上也适用于其他项目经费的申请，如973项目、863项目、省基金项目等。但要注意不同项目经费的不同特殊要求，而为适应这些不同要求，在申请书中内容上要有所侧重。如，国家自然科学基金要求突出学术性，突出"新"，省基金可能更重视新技术前景及未来效益，"８６３"，"９７３"可能也是在强调创新性的同时，更重视新技术前景及解决国民经济中的重大技术问题和未来效益。因此申请这类项目时，要注意在申请书中突出一下本研究工作将来的新技术前景及未来可能实现的效益情况等。